陳浩 胡云飛 張楠
摘要：高價值專利培育具有系統(tǒng)性、組合性、延續(xù)性、或然性和差異性等特點。高價值專利培育需要全面地把握技術(shù)創(chuàng)新、專利布局、專利撰寫、專利審查、專利保護(hù)和專利運用等六個關(guān)鍵要素，任何一個要素的缺失都難以完成高價值專利的培育。其中技術(shù)創(chuàng)新、專利布局、專利撰寫和專利審查是培育高價值專利的保障性要素，而專利保護(hù)和專利運用是培育高價值專利的決定性要素。
關(guān)鍵詞：高價值專利；高價值專利培育；關(guān)鍵要素
近年來，“高價值專利”以及與之相關(guān)的“提升專利質(zhì)量”、“培育核心專利”等成為業(yè)界高度關(guān)注的熱詞。黨的十八大以來，黨中央、國務(wù)院的政策部署以及各地方各部門出臺的一系列文件中，凡是涉及知識產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新的，對此都提出了明確的要求。國家知識產(chǎn)權(quán)局更是將培育高價值專利、提升專利質(zhì)量作為重點工作之一予以部署落實。
在20世紀(jì)末，我國每年的發(fā)明專利申請量只有1萬多件，并未出現(xiàn)高價值專利這一概念，因為那時我們要解決的是“由少到多”的問題。時至今日，我國年發(fā)明專利申請量的增長步入快車道，根據(jù)最新統(tǒng)計，2017年我國發(fā)明專利申請量已達(dá)138.2萬件。與此同時，我國專利“大而不強，多而不優(yōu)”的問題也日漸凸顯。為了破解專利質(zhì)量問題，實現(xiàn)建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國的新目標(biāo)，黨中央、國務(wù)院對專利質(zhì)量提出了明確要求。2015年12月發(fā)布的《國務(wù)院關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的若干意見》中，明確提出要“實施專利質(zhì)量提升工程，培育一批核心專利”。2016年底出臺的《“十三五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運用規(guī)劃》也提出要“提高專利質(zhì)量效益”，并將“專利質(zhì)量提升工程”作為四大工程之一，要求“促進(jìn)高價值專利的實施”。為此，國家知識產(chǎn)權(quán)局還制定了《2017年專利質(zhì)量提升工程實施方案推進(jìn)計劃》，明確了提升專利質(zhì)量的重點任務(wù)和工作措施。
在國外，討論專利質(zhì)量和專利價值，一般使用基礎(chǔ)專利和外圍專利等概念來表征，很少見到“高價值專利”的表述。而高價值專利，是為解決我國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展中的問題應(yīng)運而生的，屬于中國特色知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)的重要組成部分。其內(nèi)涵，較為公認(rèn)的是由技術(shù)價值、法律價值和市場價值三個維度來衡量的。從市場運用角度看高價值專利，既需要準(zhǔn)確地扼住技術(shù)要點的“喉嚨”，又要經(jīng)得起授權(quán)、確權(quán)以及司法審查的重重考驗，還要能在市場上帶來強大的競爭力。
高價值專利所蘊含的強大價值，使我們愈來愈重視其培育工作，如何培育出高價值專利成為亟待思考與解決的難題。由于是高“價值”專利，因此直觀地很容易認(rèn)為高價值專利的培育就是在專利的運用上能產(chǎn)生高價值，也就是片面的僅把高價值專利與其經(jīng)濟效益相掛鉤，能夠賣出“好價錢”的就是高價值專利，反之則不然。在這樣的觀點下，高價值專利的培育工作重心就完全地放在了最后的運用環(huán)節(jié)。
但是，假如專利本身并沒有推動技術(shù)創(chuàng)新，解決市場痛點，甚至本身就是“低質(zhì)量專利”，如此何以能夠運營出高額的經(jīng)濟效益。再者，即使專利本身蘊含巨大的技術(shù)價值，但并沒有在司法審判中得到及時、公正的裁判，那么觸手可及的“經(jīng)濟效益”和“市場利益”很可能在一瞬間就化為泡沫。因此，高價值專利的培育完全不是僅靠專利運營就能夠?qū)崿F(xiàn)的，必須系統(tǒng)化的、全方面的實施培育。
1. 系統(tǒng)性
專利來源于技術(shù)創(chuàng)新，并產(chǎn)生于專利布局、專利撰寫和專利審查等環(huán)節(jié)，其價值的體現(xiàn)源于專利運用和專利保護(hù)等環(huán)節(jié)。高價值專利的培育從來都不應(yīng)該只是針對單一某個環(huán)節(jié)的培育，而是系統(tǒng)的、全面的培育。因此，從專利尚未申請之時，甚至在技術(shù)研發(fā)、立項之初就應(yīng)著手開展高價值專利的培育工作，從而再貫穿專利產(chǎn)生及其價值體現(xiàn)的各個環(huán)節(jié)當(dāng)中。也就是說，高價值專利培育是系統(tǒng)地結(jié)合了高質(zhì)量的技術(shù)創(chuàng)新、高質(zhì)量的專利布局、高質(zhì)量的專利撰寫、高質(zhì)量的專利審查、高質(zhì)量的專利保護(hù)和高質(zhì)量的專利運用等環(huán)節(jié)，任何一個環(huán)節(jié)的缺失和不足，都難以使專利冠以“高價值”之名。
2. 組合性
當(dāng)今時代，高價值的專利往往不是孤立存在的，而是以組合的形式呈現(xiàn)的。一個產(chǎn)品往往會存在不止一個技術(shù)問題，每解決一個技術(shù)問題所采用的技術(shù)方案就可以提出一件專利申請。另外，在知識爆炸和知識信息化的當(dāng)代，即便是解決同一個技術(shù)問題，也可能存在若干項并列、可相互替代的技術(shù)方案。目前在很多技術(shù)領(lǐng)域，很難再用一兩項專利完全保護(hù)一個產(chǎn)品，需要形成相互關(guān)聯(lián)的專利組合，因此單一專利所顯現(xiàn)的價值是非常有限的，甚至只有單一專利保護(hù)的產(chǎn)品，很容易被競爭對手或仿冒者繞開專利保護(hù)范圍，從而使專利價值全無。因此，專利的組合性是高價值專利的一個重要因素。
3. 延續(xù)性
專利的高價值不是靜態(tài)的，而是根據(jù)技術(shù)、市場、需求等各個因素不斷變化的，因此那么高價值專利的培育也應(yīng)當(dāng)具備延續(xù)性。技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)生之初，首先具備的是技術(shù)優(yōu)勢，在后續(xù)技術(shù)推廣過程中，技術(shù)優(yōu)勢不斷的轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品優(yōu)勢、市場優(yōu)勢、品牌優(yōu)勢等。專利能夠有效的保持這種技術(shù)優(yōu)勢，但隨著專利期限的臨近、替代技術(shù)的產(chǎn)生以及市場需求的變化，這種技術(shù)優(yōu)勢會慢慢的得減弱甚至消失，出現(xiàn)所謂的“專利斷崖”，如果沒有后續(xù)新的技術(shù)產(chǎn)生，其對應(yīng)專利的價值也會很快消亡。因此高價值專利培育需要不斷的進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，從而不斷的獲取專利以保持專利的高價值性，持續(xù)性地占領(lǐng)技術(shù)“制高點”，從而保證產(chǎn)品優(yōu)勢、市場優(yōu)勢和品牌優(yōu)勢。持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新能夠感知未來的市場需求，先知先覺的提出超前的技術(shù)方案，保持持續(xù)的技術(shù)優(yōu)勢，進(jìn)而保證了專利的高價值性。因此，從時間上來看，高價值專利的培育工作具備階段性，沒有終點。
4. 或然性
高價值專利培育具有一定的或然性，即不確定性。需求、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、市場、政策等因素會隨著時間不斷的發(fā)生變化，高價值專利培育又具有系統(tǒng)性的特點，任何一個環(huán)節(jié)的變化都有可能導(dǎo)致高價值專利培育的失敗。因此，高價值專利培育過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)一定的失敗風(fēng)險，并不篤定高價值專利培育一定成功。因此，高價值專利培育要多管齊下，避免孤注一擲，以提高獲取高價值專利的可能性。
5. 差異性
高價值專利因技術(shù)領(lǐng)域不同具有不同的價值體現(xiàn)方式，相應(yīng)的培育工作應(yīng)當(dāng)具備差異化。
以藥品領(lǐng)域為例，該領(lǐng)域的技術(shù)方案相對集中，技術(shù)研發(fā)周期較長，研發(fā)投入較大，可替代的技術(shù)方案較少，該領(lǐng)域的高價值專利往往來自保護(hù)范圍較大的少數(shù)專利，例如用于治療慢性粒細(xì)胞白血病的特效藥物格列衛(wèi)，其研發(fā)周期長達(dá)40年，研發(fā)投入數(shù)十億美元，在專利保護(hù)期限內(nèi)難有可替代的其他藥物，因此該藥品專利的價值奇高，相應(yīng)的藥品價格也非常高。該領(lǐng)域的高價值專利培育的重點在于技術(shù)創(chuàng)新階段和專利申請階段。
再以機電領(lǐng)域為例，一個產(chǎn)品所蘊含的技術(shù)方案非常多，可相互替代的方式也非常多，而且技術(shù)更新?lián)Q代的周期相對較短。因此機電領(lǐng)域?qū)＠瞬扇〗M合的保護(hù)方式，持續(xù)跟進(jìn)的技術(shù)創(chuàng)新維持專利組合的整體價值。
高價值專利培育應(yīng)當(dāng)關(guān)注六個關(guān)鍵要素，即技術(shù)創(chuàng)新、專利布局、專利撰寫、專利審查、專利保護(hù)和專利運用，前四個關(guān)鍵要素是保障性要素，能夠讓專利具備潛在的高價值，而后兩個關(guān)鍵要素是決定性要素，決定了專利的潛在高價值能否顯現(xiàn)。
1. 技術(shù)創(chuàng)新
高質(zhì)量的技術(shù)創(chuàng)新是提升專利質(zhì)量、培育高價值專利的基礎(chǔ)，這就要求創(chuàng)新主體有目的的、有規(guī)劃的、知己知彼的開展技術(shù)創(chuàng)新。
立項階段，創(chuàng)新主體基于對市場需求的調(diào)研、對未來技術(shù)發(fā)展和市場發(fā)展的預(yù)判以及自身所具備的各項優(yōu)勢等綜合因素，明確技術(shù)創(chuàng)新方向。在技術(shù)創(chuàng)新方向確定后，再借助專利分析手段來進(jìn)一步明確具體的創(chuàng)新路線，避免未來的專利風(fēng)險。一般情況下立項階段采取的專利分析手段有專利導(dǎo)航、專利戰(zhàn)略研究、專利現(xiàn)有技術(shù)檢索分析等。
研究開發(fā)階段，要密切關(guān)注技術(shù)、市場的動態(tài)變化，適時進(jìn)行市場和專利信息補充調(diào)研，也要持續(xù)關(guān)注競爭對手的研發(fā)動態(tài)和專利更新情況，一方面明確技術(shù)創(chuàng)新路線的正確性，另一方面規(guī)避來自專利的風(fēng)險。
2. 專利布局
高質(zhì)量的專利布局，專利布局不同于專利撰寫，而是指宏觀上的申請策略。如何進(jìn)行專利布局，包括對技術(shù)方案的組合、對專利類型和數(shù)量的選取、對申請時機和國家地域的選擇等。根據(jù)專利布局的目標(biāo)不同，一般可以把專利布局分為保護(hù)式、對抗式和儲備式三種模式。
保護(hù)式布局是指，以保護(hù)核心技術(shù)研發(fā)成果為目標(biāo)的專利布局。以自身優(yōu)勢技術(shù)為出發(fā)點，建立核心專利保護(hù)圈，針對技術(shù)重要改進(jìn)方向、擴展領(lǐng)域和配套技術(shù)提前建立外圍專利屏障，并適當(dāng)在產(chǎn)業(yè)鏈上下游擴展，增強整體保護(hù)效力。
對抗式布局是指，以對抗競爭對手為目標(biāo)的專利布局?？筛鶕?jù)競爭對手的產(chǎn)品特點、市場分布和規(guī)劃情況、研發(fā)資源重點投入方向以及專利布局狀況尋找能夠遏制和威脅對方產(chǎn)品發(fā)展，甚至占據(jù)領(lǐng)先地位的專利部署點。
儲備式布局是指，為未來獲得市場準(zhǔn)入或參與行業(yè)競爭而進(jìn)行的專利布局。在此目的下，應(yīng)重點關(guān)注技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢以及潛在的市場需求，跟蹤技術(shù)領(lǐng)先者和產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)者的研發(fā)動向，從中發(fā)掘未來行業(yè)核心技術(shù)或可能會被提議納入標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)。
高質(zhì)量的專利布局是一種有目的、有規(guī)劃的戰(zhàn)略行為。通過專利布局工作可以地克服專利申請的盲目性和零散性，由被動地“為專利而申請專利”轉(zhuǎn)變成“為實現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)而申請專利”，并以此提升專利申請相關(guān)資源的利用效率以及專利群的整體價值，為發(fā)展提供切實有效的高價值專利。
3. 專利撰寫
在專利布局完善的前提下，撰寫好每一份專利申請文件對高價值專利的培育就顯得非常重要。高質(zhì)量的專利撰寫基于高質(zhì)量的技術(shù)創(chuàng)新，并在未來能經(jīng)受專利審查、專利無效、專利審判等環(huán)節(jié)的考驗，還能夠具備較大的權(quán)利范圍。高質(zhì)量的專利申請文件除了應(yīng)當(dāng)滿足專利審查基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下特點：
其一，適當(dāng)?shù)母爬?。從技術(shù)創(chuàng)新角度看，技術(shù)創(chuàng)新成果追求的是對現(xiàn)有技術(shù)的最大貢獻(xiàn)，但是站在專利保護(hù)角度看，專利的保護(hù)范圍要追求的是對現(xiàn)有技術(shù)的最小貢獻(xiàn)，而且這個最小貢獻(xiàn)還應(yīng)當(dāng)滿足專利的授權(quán)條件，即新穎性和創(chuàng)造性。因此應(yīng)當(dāng)基于對現(xiàn)有技術(shù)作出最大貢獻(xiàn)的技術(shù)創(chuàng)新成果，在獨立權(quán)利要求撰寫時進(jìn)行合理概括，確保在《專利法》允許的前提下獲得較大的保護(hù)范圍，為創(chuàng)新主體爭取更大的權(quán)利和利益。
其二，權(quán)利具有層次性。根據(jù)《專利法》第九條第二款的規(guī)定：兩個以上的申請人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請專利的，專利權(quán)授予最先申請的人。專利申請文件撰寫應(yīng)當(dāng)具備一定的時效性，在較短的時間內(nèi)難以做到對現(xiàn)有技術(shù)的充分檢索與分析，因此要求在獨立權(quán)利要求撰寫進(jìn)行合理概括的前提下，讓從屬權(quán)利要求也具備一定的概括，層層遞進(jìn)，確保在未來的專利審查和專利無效階段經(jīng)得起更接近現(xiàn)有技術(shù)的洗禮。
4. 專利審查
專利審查是《專利法》授予專利審查部門的職權(quán)，專利審查部門應(yīng)當(dāng)做到依法審查，向社會公眾提供保護(hù)范圍清晰適當(dāng)、權(quán)利穩(wěn)定可期的專利權(quán)。專利審查是提高專利質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，也是產(chǎn)生高價值專利的必要環(huán)節(jié)。
專利審查所依據(jù)的法律條款主要分為兩種，即剛性條款和彈性條款。所謂剛性條款指的是沒有什么爭辯余地，在多方利益相關(guān)方之間容易達(dá)成共識的條款。例如新穎性、實用性、權(quán)利要求保護(hù)范圍清楚、簡要等，這些剛性條款審查應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《專利法》《專利法實施細(xì)則》《專利審查指南》的規(guī)定審查，這能夠提高專利文獻(xiàn)的質(zhì)量，供他人進(jìn)行后續(xù)的檢索和利用。所謂彈性條款指的是存在很大爭辯余地的條款。例如創(chuàng)造性，從專利審查實踐角度看，創(chuàng)造性的問題是專利審查中最常見的問題。之所以存在較大的爭辯余地，原因在于專利審查部門對專利申請的技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量和專利布局質(zhì)量沒有深刻的認(rèn)識。正如前文所述，對于高價值的專利申請，專利審查可以感受到它的高質(zhì)量專利撰寫，但是往往感受不到高質(zhì)量技術(shù)創(chuàng)新和高質(zhì)量專利布局，這就要求專利審查部門進(jìn)一步提高專利審查員對技術(shù)創(chuàng)新的理解，多些機會與創(chuàng)新主體進(jìn)行交流溝通和接觸，了解開展技術(shù)創(chuàng)新的不易，并實現(xiàn)對一批集中申請的專利進(jìn)行集中審查。這不僅能看到每篇專利的撰寫質(zhì)量，還能夠看到專利組合中的專利布局工作，有助于審查部門作出正確的審查結(jié)論。
5. 專利保護(hù)
高質(zhì)量專利保護(hù)是培育高價值專利的關(guān)鍵，沒有及時、公正的法律保護(hù)，即使高質(zhì)量地完成了技術(shù)創(chuàng)新、專利布局、專利撰寫和專利審查等環(huán)節(jié)的工作，對于高價值專利的培育而言也是功虧一簣。
高價值專利培育必須善用現(xiàn)有專利保護(hù)制度，才能在攻守之中游刃有余。比如，富有技巧地構(gòu)建證據(jù)鏈，通過專利行政執(zhí)法、證據(jù)保全、公證取證等方式固定侵權(quán)證據(jù)；確定管轄連接點并選擇最有利的具有管轄權(quán)的法院提起專利訴訟；結(jié)合提起無效宣告對侵權(quán)訴訟中止的影響，選擇合適類型的專利作為指控利器；注重全面覆蓋原則、等同原則的適用對侵權(quán)判斷的影響等等。
但是現(xiàn)有專利制度及司法審判中仍存在“舉證難、周期長、成本高、效果差”等諸多問題，無法進(jìn)行及時、有效的維權(quán)。例如，按照《專利法》的規(guī)定，舉證證明侵權(quán)方應(yīng)該賠償權(quán)利人的數(shù)額往往難以確定；受理專利侵權(quán)案件的法院不能宣告專利權(quán)無效，只有專利復(fù)審委員會才擁有這個職權(quán)，由此會引發(fā)專利維權(quán)周期長的問題；權(quán)利人在提起訴訟前，為取得侵權(quán)證據(jù)，會投入大量的時間、精力和物力，但即使法院支持了侵權(quán)的主張，權(quán)利人獲得的賠償也難盡人意；當(dāng)前群體侵權(quán)和重復(fù)侵權(quán)時有發(fā)生，群體侵權(quán)和重復(fù)侵權(quán)涉及面廣、涉案人數(shù)多，權(quán)利人難以逐一維權(quán)。
6. 專利運用
高價值專利需要通過高效的運用來體現(xiàn)其市場價值和經(jīng)濟價值，高效的運用也是高價值專利的最終目標(biāo)。
推動發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用是專利制度設(shè)立的初衷，發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用能夠體現(xiàn)專利的保護(hù)價值，能夠創(chuàng)造社會財富和個人財富，并且讓更多人能夠享受到發(fā)明創(chuàng)造所帶來的變革，為下一步技術(shù)創(chuàng)新提供方向，最終推動科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟社會發(fā)展。專利的運用包括多種形式：
其一，是發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用，就是將發(fā)明創(chuàng)造落地，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，具體形式包括自行實施和對外許可。據(jù)了解，2017年上半年，山東理工大學(xué)畢玉遂教授團隊將其研發(fā)的“無氯氟聚氨酯化學(xué)發(fā)泡劑”專利以5億元的價格許可給一家企業(yè)。中南大學(xué)趙中偉教授團隊的“電化學(xué)脫嵌法從鹽湖鹵水提鋰”技術(shù)3件相關(guān)專利，以獨占許可方式，許可給上海某公司，許可使用費超過1億元。這些消息是振奮人心的，這說明專利的高價值得以顯現(xiàn)，但是更多的高價值專利正應(yīng)用在企業(yè)的產(chǎn)品或技術(shù)服務(wù)當(dāng)中，為這些產(chǎn)品或技術(shù)服務(wù)帶來高附加值，也為這些企業(yè)帶來強勁的市場競爭力。只有發(fā)明創(chuàng)造得以應(yīng)用，才能最終體現(xiàn)專利的自身價值和社會價值。
其二，是專利與其他資源的融合。自2014年以來，國家知識產(chǎn)權(quán)局會同財政部，以市場化方式開展知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)試點，初步形成了“1+2+20+N”的知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)體系。另外，這幾年專利與金融的結(jié)合也在如火如荼的進(jìn)行。這些舉措意在促進(jìn)專利與創(chuàng)新資源、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、金融資本和社會服務(wù)等資源的融合，未來能夠更加有效的推動發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用。但是需要強調(diào)的是，不以發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用為目的的專利運營是“空對空”的做法，是短期效益。
我國專利運營仍處于起步階段，可行的商業(yè)模式或盈利模式也并不明晰，而且也缺乏專利運營的大環(huán)境，主要原因在于：其一，大部分有價值的專利掌握在企業(yè)手中，企業(yè)為了做大市場往往沒有拿出專利對外開展專利運營的意愿，其二，總體上高價值專利太少，特別是高校、研究機構(gòu)的高價值專利太少，可運營的機會不多，運營的成效甚微。
培育高價值專利是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革下提升創(chuàng)新質(zhì)量的現(xiàn)實要求，可以有效地激活創(chuàng)新回報率，推動“質(zhì)量取勝，數(shù)量布局”。培育高價值專利是一項系統(tǒng)化的工作，前期的高質(zhì)量的技術(shù)創(chuàng)新、專利布局、專利撰寫、專利審查是培育高價值專利的保障性要素，把握好這些環(huán)節(jié)，才能讓專利具備潛在的高價值，而高質(zhì)量的專利保護(hù)和專利運用則是培育高價值專利的決定性要素，如此才能將專利的“高價值”顯現(xiàn)并固定下來。但是，高價值專利培育工作尚在探索之中，無論是理論還是實踐，都需要不斷總結(jié)，不斷完善，做好高價值專利培育工作，分秒不可懈怠。
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